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[资讯].永煤事件债市严查中介机构违规海通证券问责永煤债负责人

2022年11月24日 桂荏财经网

永煤事件债市严查中介机构违规:海通证券问责永煤债负责人

交易商协会针对永城煤电控股集团有限公司启动调查后,相关被调查机构有了新一步进展。

12月20日晚间,因牵涉永煤控股事件最早被交易商协会调查的海通证券公告称,就交易商协会自律调查开展自查自纠和内部问责工作。

海通证券称,对违反行业自律规则和公司相关规定的北京债券融资部总经理夏坤、固定收益部总经理厉栋、海通资管副总经理张士军、海通期货副总经理姚弘等相关责任人,公司分别给予警告、通报批评等处分,并给予经济处罚。

早前在11月18日,交易商协会公告称,近日协会对永煤集团开展了自律调查。根据调查获取的线索并结合相关市场交易信息,发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。交易商协会称将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

监管机构的矛头直指债券结构化发行。海通证券被自律调查之后,兴业银行、光大银行和中原银行以及中诚信国际信用评级有限责任公司、希格玛会计师事务所等机构均牵涉永煤控股事件,存在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为被交易商协会点名。

值得一提的是,就在上周,国家发展改革委办公厅公布的2019年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果中,还点名表扬了连续5年评价得分前10名的海通证券。

2019年度企业债券主承销商信用评价结果显示,海通证券为受评87家主承销商中得分最高的一家主承销商。

就2020年情况来看,今年以来截至12月20日,海通证券债券总承销金额为4786.4亿元,排在券商第六位。其中公司债的承销规模占据大头,有1416.32亿元,其次则是非政策性金融债,承销规模1299.13亿元以及资产支持证券,承销规模688.57亿元。

而此次调查是否会对其债券承销业务及相关排名带来影响?目前海通证券方面并未说明。

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